DMIF II

DMIF II_871070312
24
Jun

Objetivos

  • Conhecer e adaptar o pacote legislativo DMIF II/RMIF
  • Adquirir novas competências para fazer face às recentes mudanças legislativas – a revisão da Diretiva dos Mercados de Instrumentos Financeiros
  • Identificar as alterações nas atividades de intermediação financeira, de negociação de instrumentos financeiros e de comercialização de produtos bancários
  • Entender o funcionamento dos mercados financeiros
  • Conhecer os requisitos para a intermediação financeira e os deveres de conduta
  • Gerir o risco e compliance das atividades financeiras

A Quem se Dirige

A todos os profissionais de instituições de crédito e sociedades financeiras que desenvolvam a sua atividade nas áreas relacionadas com a banca de investimento e mercados financeiros.

Programa

DIA 1

A DMIF II

  • Enquadramento
  • Pacote normativo relevante (comunitário e nacional)
  • Objetivos, características
  • Quadro geral das alterações: CVM, RGICSF e outras alterações
  • As linhas da reforma: proteção dos investidoresestruturas de mercado e negociação
  • O reforço dos poderes do supervisor

 

MERCADOS FINANCEIROS

  • Definição, organização e funcionamento
  • Tipos de mercados
  • Estruturas de mercado e negociação
  • Principais produtos de investimento
  • Novidades quanto ao âmbito e elenco de instrumentos financeiros

 

INTERMEDIAÇÃO FINANCEIRA I

  • Intermediário financeiro – noção e requisitos
  • Serviços e atividades de intermediação financeira
  • Serviços de investimento e agentes vinculados
  • Deveres dos intermediários financeiros – quadro geral

 

 

DIA 2

INTERMEDIAÇÃO FINANCEIRA II

  • Deveres de conduta dos intermediários financeiros
    • Avaliação do carácter adequado da operação de investimento
    • Consultoria para investimento
    • Categorização de clientes
    • Contrapartes elegíveis
    • Best execution
    • Remuneração de colaboradores
    • Inducements
    • Qualificações e experiência dos intermediários financeiros
  • Deveres de organização dos intermediários financeiros
    • Registo de transações
    • Product governance
    • Registo de transações
    • Garantias financeiras de clientes
  • Gestão do risco e compliance
    • Informação privilegiada
    • Abuso de mercado
    • Branqueamento de capitais

 

A DECISÃO DE INVESTIMENTO

  • Estudos de investimento (research)
  • Riscos
  • Métodos e avaliação
  • Transparência: documentação e informação para clientes
  • Impactos fiscais; outros custos e encargos
  • Cenários; casos práticos

 

DIA 3

ESTRUTURAS DE MERCADO E NEGOCIAÇÃO

  • Sistemas de Negociação Organizada (OTF)
  • Sistemas de Negociação Multilateral (MTF)
  • Mercados de PME em crescimento
  • Negociação de derivados
  • Negociação de ações
  • Negociação algorítmica e de alta frequência
  • Deveres de transparência pré e pós-negociação
  • Reporte de transações
  • Internalização sistemática

 

PRODUTOS E SERVIÇOS BANCÁRIOS DE RETALHO

  • Depósitos estruturados – consultoria, comercialização e aconselhamento
  • Novos deveres
  • Remuneração e avaliação dos colaboradores
  • Qualificações e experiência

Metodologia

Curso de atualização, em formato teórico-prático, para permitir que os profissionais das instituições de crédito e sociedades financeiras desempenhem a sua atividade na área dos mercados financeiros.

Formador

Facilitador que combina know-how com experiência empresarial e competências pedagógicas, para dar resposta a necessidades operacionais e potenciar a aprendizagem.

Código da Formação: 1960619

Preço: Sob Consulta

Duração: 3 dias

Quer uma formação à medida para a sua empresa?

  • Conhecer e adaptar o pacote legislativo DMIF II/RMIF
  • Adquirir novas competências para fazer face às recentes mudanças legislativas – a revisão da Diretiva dos Mercados de Instrumentos Financeiros
  • Identificar as alterações nas atividades de intermediação financeira, de negociação de instrumentos financeiros e de comercialização de produtos bancários
  • Entender o funcionamento dos mercados financeiros
  • Conhecer os requisitos para a intermediação financeira e os deveres de conduta
  • Gerir o risco e compliance das atividades financeiras

A todos os profissionais de instituições de crédito e sociedades financeiras que desenvolvam a sua atividade nas áreas relacionadas com a banca de investimento e mercados financeiros.

DIA 1

A DMIF II

  • Enquadramento
  • Pacote normativo relevante (comunitário e nacional)
  • Objetivos, características
  • Quadro geral das alterações: CVM, RGICSF e outras alterações
  • As linhas da reforma: proteção dos investidoresestruturas de mercado e negociação
  • O reforço dos poderes do supervisor

 

MERCADOS FINANCEIROS

  • Definição, organização e funcionamento
  • Tipos de mercados
  • Estruturas de mercado e negociação
  • Principais produtos de investimento
  • Novidades quanto ao âmbito e elenco de instrumentos financeiros

 

INTERMEDIAÇÃO FINANCEIRA I

  • Intermediário financeiro – noção e requisitos
  • Serviços e atividades de intermediação financeira
  • Serviços de investimento e agentes vinculados
  • Deveres dos intermediários financeiros – quadro geral

 

 

DIA 2

INTERMEDIAÇÃO FINANCEIRA II

  • Deveres de conduta dos intermediários financeiros
    • Avaliação do carácter adequado da operação de investimento
    • Consultoria para investimento
    • Categorização de clientes
    • Contrapartes elegíveis
    • Best execution
    • Remuneração de colaboradores
    • Inducements
    • Qualificações e experiência dos intermediários financeiros
  • Deveres de organização dos intermediários financeiros
    • Registo de transações
    • Product governance
    • Registo de transações
    • Garantias financeiras de clientes
  • Gestão do risco e compliance
    • Informação privilegiada
    • Abuso de mercado
    • Branqueamento de capitais

 

A DECISÃO DE INVESTIMENTO

  • Estudos de investimento (research)
  • Riscos
  • Métodos e avaliação
  • Transparência: documentação e informação para clientes
  • Impactos fiscais; outros custos e encargos
  • Cenários; casos práticos

 

DIA 3

ESTRUTURAS DE MERCADO E NEGOCIAÇÃO

  • Sistemas de Negociação Organizada (OTF)
  • Sistemas de Negociação Multilateral (MTF)
  • Mercados de PME em crescimento
  • Negociação de derivados
  • Negociação de ações
  • Negociação algorítmica e de alta frequência
  • Deveres de transparência pré e pós-negociação
  • Reporte de transações
  • Internalização sistemática

 

PRODUTOS E SERVIÇOS BANCÁRIOS DE RETALHO

  • Depósitos estruturados – consultoria, comercialização e aconselhamento
  • Novos deveres
  • Remuneração e avaliação dos colaboradores
  • Qualificações e experiência

Curso de atualização, em formato teórico-prático, para permitir que os profissionais das instituições de crédito e sociedades financeiras desempenhem a sua atividade na área dos mercados financeiros.

Facilitador que combina know-how com experiência empresarial e competências pedagógicas, para dar resposta a necessidades operacionais e potenciar a aprendizagem.

Course Content

Time: 3 dias

Curriculum is empty

Instructor

Sob Consulta
Local: Lisboa, Porto
Duração :3 day
Formações ajustadas ao seu negócio

FORMAÇÕES À MEDIDA

Provocamos e aceleramos processos de mudança com a implementação e desenvolvimento de soluções pragmáticas orientadas para os resultados

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