COMPLIANCE

COMPLIANCE_1019995666
01
Mai

Objetivos

  • Entender o conceito de Compliance
  • Conhecer as funções e objetivos de Compliance
  • Analisar a aplicação das normas de Compliance referentes a cada negócio
  • Entender o papel de Compliance na prevenção do Branqueamento de Capitais
  • Identificar modelos de Compliance e determinar qual o melhor para cada empresa
  • Entender a importância da reputação empresarial
  • Conhecer os instrumentos de gestão de ética empresarial
  • Saber como definir um programa de Compliance
  • Analisar a aplicação das normas de Compliance referente a cada negócio

A Quem se Dirige

Dirigindo-se a Diretores de Compliance Officer, Supervisores Financeiros, Diretores de Risco, Diretores de Auditoria, Auditores, Financeiros Internos e Externos, Diretores de Money Laundering Reporting Officer, Administradores, Consultores financeiros, ROC´s, Diretores Jurídicos e Advogados, esta formação profissional em Compliance tem como objetivo perceber o que é o Compliance, saber gerir assuntos legais e prevenir o Branqueamento de Capitais através do Compliance, qual o modelo de Compliance que se adapta melhor à sua empresa, reconhecer algumas ferramentas de gestão de risco e como definir um programa de Compliance. Se trabalha na área de Finanças, Contabilidade ou Fiscalidade, esta formação é para si.

Programa

O QUE É O COMPLIANCE LEGAL

  • Quais os fundamentos de Compliance
  • Qual o seu papel/funções
  • Gestão de assuntos legais em Compliance
  • Aplicação das normas de Compliance a cada negócio

 

A RELAÇÃO ENTRE OS PROGRAMAS DE COMPLIANCE E OS PROGRAMAS ANTIFRAUDE

 

O PAPEL DO COMPLIANCE NA PREVENÇÃO DE BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS

  • Mecanismos, normas e procedimentos de prevenção do Branqueamento de Capitais
  • O cumprimento de obrigações de reporte às autoridades

 

A IMPORTÂNCIA E A RELEVÂNCIA DE UM DEPARTAMENTO DE COMPLIANCE

  • A “missão” e objetivos de Compliance
  • Quais os benefícios e os custos de Compliance
  • A estrutura de Compliance
  • Como implementar um programa de Compliance de raiz

 

QUAIS OS MODELOS DE COMPLIANCE QUE EXISTEM

  • Vantagens e desvantagens
  • Qual o modelo que melhor se adapta a cada empresa
  • Exemplos de experiências anteriores de Compliance que possam ter relevância

 

GESTÃO DO RISCO REPUTACIONAL

  • A importância da reputação empresarial
  • As ferramentas de identificação e gestão de risco

 

ÉTICA EMPRESARIAL

  • O conceito de ética
  • Quais os instrumentos e técnicas de gestão da ética empresarial

 

COMO DEFINIR UM PROGRAMA DE COMPLIANCE

  • Como é efetuada a monitorização, mediação e análise do programa de Compliance
  • Procedimentos a aplicar
  • A necessidade de avaliação e que técnicas utilizar
  • Como alcançar um programa de Compliance efetivo
  • Manutenção e melhoria do programa

Metodologia

Formação com recurso a uma metodologia ativa e participativa, baseada na análise e discussão de casos concretos relacionados com a temática da formação.

Formador

Pedro Vale Gonçalves -Advogado/Consultor

Diretor Jurídico da Pfizer Portugal (2003-2015). Membro do Conselho de Administração da Pfizer Portugal (2003-2014). Advogado na Sociedade de Advogados Gonçalves Pereira, Castelo Branco & Associados – Cuatrecasas (1994-2003). Consultor Jurídico e Fiscal na Arthur Andersen & Co (1992-1994). Licenciado em Direito, pela Faculdade de Direito da Universidade Católica Portuguesa. Programa de Business and Administration (PDE), pelo AESE/IESE. Pfizer European Leadership Program, INSEAD, Fontainebleau. Programa Contabilidade e Gestão Financeira, pelo Instituto Empresarial de Contabilidade e Economia.

Código da Formação: 1971500

Preço: 995€(+IVA)

Duração: 2 dias

Local: Lisboa / Porto

Datas: Lisboa
 13 a 14 Maio 2019;
 13 a 14 Novembro 2019
 Porto
 13 a 14 Novembro 2019

Quer uma formação à medida para a sua empresa?

  • Entender o conceito de Compliance
  • Conhecer as funções e objetivos de Compliance
  • Analisar a aplicação das normas de Compliance referentes a cada negócio
  • Entender o papel de Compliance na prevenção do Branqueamento de Capitais
  • Identificar modelos de Compliance e determinar qual o melhor para cada empresa
  • Entender a importância da reputação empresarial
  • Conhecer os instrumentos de gestão de ética empresarial
  • Saber como definir um programa de Compliance
  • Analisar a aplicação das normas de Compliance referente a cada negócio

Dirigindo-se a Diretores de Compliance Officer, Supervisores Financeiros, Diretores de Risco, Diretores de Auditoria, Auditores, Financeiros Internos e Externos, Diretores de Money Laundering Reporting Officer, Administradores, Consultores financeiros, ROC´s, Diretores Jurídicos e Advogados, esta formação profissional em Compliance tem como objetivo perceber o que é o Compliance, saber gerir assuntos legais e prevenir o Branqueamento de Capitais através do Compliance, qual o modelo de Compliance que se adapta melhor à sua empresa, reconhecer algumas ferramentas de gestão de risco e como definir um programa de Compliance. Se trabalha na área de Finanças, Contabilidade ou Fiscalidade, esta formação é para si.

O QUE É O COMPLIANCE LEGAL

  • Quais os fundamentos de Compliance
  • Qual o seu papel/funções
  • Gestão de assuntos legais em Compliance
  • Aplicação das normas de Compliance a cada negócio

 

A RELAÇÃO ENTRE OS PROGRAMAS DE COMPLIANCE E OS PROGRAMAS ANTIFRAUDE

 

O PAPEL DO COMPLIANCE NA PREVENÇÃO DE BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS

  • Mecanismos, normas e procedimentos de prevenção do Branqueamento de Capitais
  • O cumprimento de obrigações de reporte às autoridades

 

A IMPORTÂNCIA E A RELEVÂNCIA DE UM DEPARTAMENTO DE COMPLIANCE

  • A “missão” e objetivos de Compliance
  • Quais os benefícios e os custos de Compliance
  • A estrutura de Compliance
  • Como implementar um programa de Compliance de raiz

 

QUAIS OS MODELOS DE COMPLIANCE QUE EXISTEM

  • Vantagens e desvantagens
  • Qual o modelo que melhor se adapta a cada empresa
  • Exemplos de experiências anteriores de Compliance que possam ter relevância

 

GESTÃO DO RISCO REPUTACIONAL

  • A importância da reputação empresarial
  • As ferramentas de identificação e gestão de risco

 

ÉTICA EMPRESARIAL

  • O conceito de ética
  • Quais os instrumentos e técnicas de gestão da ética empresarial

 

COMO DEFINIR UM PROGRAMA DE COMPLIANCE

  • Como é efetuada a monitorização, mediação e análise do programa de Compliance
  • Procedimentos a aplicar
  • A necessidade de avaliação e que técnicas utilizar
  • Como alcançar um programa de Compliance efetivo
  • Manutenção e melhoria do programa

Formação com recurso a uma metodologia ativa e participativa, baseada na análise e discussão de casos concretos relacionados com a temática da formação.

Pedro Vale Gonçalves -Advogado/Consultor

Diretor Jurídico da Pfizer Portugal (2003-2015). Membro do Conselho de Administração da Pfizer Portugal (2003-2014). Advogado na Sociedade de Advogados Gonçalves Pereira, Castelo Branco & Associados – Cuatrecasas (1994-2003). Consultor Jurídico e Fiscal na Arthur Andersen & Co (1992-1994). Licenciado em Direito, pela Faculdade de Direito da Universidade Católica Portuguesa. Programa de Business and Administration (PDE), pelo AESE/IESE. Pfizer European Leadership Program, INSEAD, Fontainebleau. Programa Contabilidade e Gestão Financeira, pelo Instituto Empresarial de Contabilidade e Economia.

Facilitador que combina know-how com experiência empresarial e competências pedagógicas, para dar resposta a necessidades operacionais e potenciar a aprendizagem.

Course Content

Time: 2 dias

Curriculum is empty

Instructor

ife
995.00€
Local: Lisboa, Porto
Duração :2 day