Compliance e Branqueamento de Capitais

 

 

 


 

 





 

 

 

Programa

 
9H30 – 10H - Abertura – O impacto das crises económico-financeiras e a evolução da regulação para o setor financeiro. 

COMPLIANCE É A CULTURA DA ORGANIZAÇÃO
 
10h – 10h30 - Como alinhar o Compliance com a estratégia e valores da empresa? A solução está em mudar procedimentos e a cultura da empresa? É fundamental ter uma equipa multidisciplinar?
 
10h30-11h - Qual o papel da comunicação interna no Compliance? Como devem comunicar com as entidades reguladoras?
 
11h-11h30 PAUSA 
 
GOVERNANCE & RISK
 
11h30-12h - Gestão estratégica de riscos: como criar e proteger valor de riscos estratégicos? Como estruturar, implementar e manter uma infra-estrutura de risco comum e ao mesmo tempo promover mudança de pessoas, processos e tecnologia

12h-12h30 -  Como identificar, medir, monitorizar, avaliar e relatar os riscos ? Quem tem esta responsabilidade? Como é feita a articulação entre a estrutura comercial, o “back-office” e o “compliance”

12h30-13h -  Como sustentar a “reputação”? Que ferramentas para gerir o risco reputacional.

 

13h-14h30 PAUSA 

 

SEGURANÇA DE INFORMAÇÃO

14h30-15h - O Compliance como desafio na área da segurança de informação: A informação enquanto activo das organizações. Os deveres de informação das instituições financeiras aos clientes e as entidades reguladores.

 

ABUSO DE MERCADO

15h-15h30 - Prevenção do Abuso de Mercado: o impacto das alterações propostas pela nova Diretiva dos Mercados de Instrumentos Financeiros (DMIF 2/MiFID II)

 

BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS

15h30-16h00 - Consequências no Direito Sancionatório Punitivo do cumprimento das regras sobre o sistema de controlo interno (por referência à transposição da IV Diretiva relativa a Branqueamento e Financiamento do Terrorismo)
 
ORADORES CONFIRMADOS
Rodrigo Formigal, Managing Associate, PLMJ
Marco Silva, Mercado Finaceiros
Rita Eugénio, Manager, EY
Teófilo Oliveira, Manager, EY
Susana Marques Leal, Departamento de Compliance, Novo Banco
Rui Patrício, Sócio, Morais Leitão, Galvão Teles, Soares da Silva & Associados
 
 
 
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Preço

595 € + IVA
Inclui documentação, coffee breaks, almoço e certificado de participação

A quem se dirige a formação
Responsáveis de prevenção de branqueamento de capitais, financeiros, supervisão bancária, auditoria interna, compliance officers, assessores jurídicos, financeiros contabilísticos
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Informações úteis
IFE Portugal, RUA BASÍLIO TELES, 35 - 1º DTO. 1070-020 Lisboa / +351 21 00 33 800